2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（3）

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（3）

　　1.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括 ( )。

　　A.监察委员会

　　B.财务委员会

　　C.结算委员会

　　D.调解委员会

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本题考查期货交易所管理办法。会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结 算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

　　2.期货公司不得接受 ( )的委托，为其进行期货交易。

　　A.期货公司工作人员

　　B.中国期货业协会工作人员

　　C.期货公司工作人员的配偶

　　D.证券市场禁止进入者

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本题考查期货公司监督管理办法。期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为期进行期货 交易：

　　(1)国家机关和事业单位;

　　(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业 协会工作人员及其配偶;

　　(3)期货公司工作人员及其配偶;

　　(4)证券、期货市场禁止进入者;

　　(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;。

　　(6 中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　3.期货公司开展期货经纪业务，应当 ( )。

　　A.建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程

　　B.按照规定实行投资者适当性管理制度

　　C.确保客户的交易安全和资产安全

　　D.充分了解和评估客户风险承受能力

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货 保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全

　　和交易安全。期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部间责 机构，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险 承受能力，提供与评估结果相适应的产品或服务。期货公司应充分了解和评估客户风险承受 能力，加强对客户的管理。

　　4.下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有( )。

　　A.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明意见和 理由

　　B.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

　　C.期货公司董事应当对年度报告签署确认意见

　　D.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度

　　报告和月度报告签署确认意见。期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度 报告、月度报告签字真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

　　5.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当　( ) 。

　　A.自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况

　　B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

　　C.定期向独立董事提交专项报告

　　D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　【正确答案】：AD

　　【答案解析】：

　　本题考查期货公司监督管理办法。持有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

　　6.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有 ( )。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　【正确答案】：AB

　　【答案解析】：

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事长,监事高级管理人员进行自律管理。

　　7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以

　　采取下列监管措施 ( )。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.给予降级直至开除

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改 正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　8.中国期货业协会负责下列事项 ( )。

　　A.对期货从业人员实施自律管理

　　B.建立期货从业人员信息数据库

　　C.组织期货从业人员后续职业培训

　　D.对违规期货从业人员采取罚款处罚

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　选项 A 正确，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定认定、管理及撤销。选项 B 正确，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。选项 c 正确，协会应当组织期货从业人员后续职业培训， 提高期职业道德和专业素质。

　　9.期货从业人员不得从事或者协同他人从事 ( )行为。

　　A.欺诈客户

　　B.内幕交易

　　C.操纵期货交易价格

　　D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律 规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。