1.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 　　A.3 　　B.10 　　C.5 　　D.20 　　答案： C 　　解析： 基金管理人的基金宣传推介材料

1.下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的( )。 　　A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 　　B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另

1.()是理想交易与实际交易收益的差值。 　　A.执行缺口 　　B.买卖差价 　　C.资本损失 　　D.资本损益 　　答案： A 　　解析： 执行缺口是理想交易与实际交易收益的差值 　　2.假设某投资者在2013年12月31日

1.证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。 　　A.营销组合设计 　　B.营销过程管理 　　C.营销环境分析 　　D.确定目标市场 　　答案： D 　　解析： 确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。 　　2.与

1.从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是()。 　　A.基金资产中，政府债券不低于90%，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5%。 　　B.基金资产中，政府债券不低于20%，企业债券不低于60%，可以使用不超过的

(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：(　)。 　　A. 前台业务系统 　　B. 后台管理系统 　　C. 应用系统 　　D. 应用系统的支持系统 　

[单选]基金财产不得用于()。Ⅰ.承销证券;Ⅱ.提供担保;Ⅲ.向基金管理人出资;Ⅳ.上市交易的债券 　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B、Ⅲ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅱ、Ⅲ 　　答案：C 　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于基金财产不

[单选]合伙型股权投资基金新增合伙人需经()合伙人一致同意，并订立入伙协议。 　　A、1/3以上 　　B、2/3以上 　　C、1/2以上 　　D、全体 　　答案：D 　　解析：合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需

1、公开募集基金的基金合同不包括(　)。 　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 　　B.基金财产的投资方向和投资限制 　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所 　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

1.可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格()。 　　A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益 　　B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利 　　C.在

1.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予()。 　　A.业绩归因 　　B.业绩计算 　　C.星级评定 　　D.风险调整 　　答案： C 　　解析： 一般根据基金在过去一定时期内

1.从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。 　　A.证券公司 　　B.银行 　　C.保险公司 　　D.专业资产管理公司 　　答案： A 　　解析： 从公司层面看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司。 　　

1.基金财产可以用于()。 　　A.从事承担无限责任的投资 　　B.投资上市交易的股票、债券 　　C.承销证券 　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 　　答案： B 　　解析： 基金财产应当用于下列投

1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。 　　A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等 　　B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 　　C.公司章程以及企业的各种内

1.基金管理公司的督察长应由()聘任。 　　A.基金经营所在地中国证监会派出机构 　　B.基金管理公司董事会 　　C.中国证监会 　　D.基金管理公司总经理 　　答案： B 　　解析： 督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经

1.目前,我国运用基金买卖()的差价收入不征收营业税。 　　A.股票 　　B.权证 　　C.基金 　　D.衍生金融工具 　　答案： A 　　解析： 目前，我国运用基金买卖股票、债券的差价收入不征收营业税。 　　2.若某资产或资

1.AIFMD规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。 　　A.2年 　　B.3年 　　C.5年 　　D.10年 　　答案： A 　　解析： AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内

1.()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 　　A.成交量加权平均价格算法 　　B.时间加权平均价格算法 　　C.跟量算法 　　D.执行偏差算法 　　答案： B

1.()是最大的大宗商品管理公司 　　A.贝莱德 　　B.高盛公司 　　C.麦格理集团 　　D.世邦魏里仕全球投资集团 　　答案： A 　　解析： 贝莱德是最大的大宗商品管理公司 　　2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股

1.基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 　　A.3 　　B.6 　　C.9 　　D.12 　　答案： B 　　解析： 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组