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2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》检测试题及答案4

来源:华课网校  [2019年5月13日] 【

  1.目前,我国运用基金买卖()的差价收入不征收营业税。

  A.股票

  B.权证

  C.基金

  D.衍生金融工具

  答案: A

  解析: 目前,我国运用基金买卖股票、债券的差价收入不征收营业税。

  2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则()将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

  A.基金经理

  B.风险偏好者

  C.理性投资者

  D.机构投资者

  答案: C

  解析: 若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则理性投资者将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

  3.投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为()。

  A.水平配比策略

  B.久期配比策略

  C.现金配比策略

  D.价格免疫策略

  答案: C

  解析: 投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为现金配比策略。

  4.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力,充足的可交易资金和证券是必不可少的,因此做市商必须随时满足买卖双方的交易数量,这样才能给市场提供流动性。当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自有证券卖出。上述说法()。

  A.错误

  B.部分错误

  C.正确

  D.部分正确

  答案: C

  解析: 考查做市商知识点。

  5.假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是()元。

  A.7000

  B.25000

  C.12500

  D.3500

  答案: C

  解析: 年均存货=(20000+5000)2=12500元。

  6.下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是()。

  A.当无风险利率升高时,买方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值随之上升

  B.对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,期权价格越高

  C.波动率越大,对期权多头越有利,期权价格也应越高

  D.在期权有效期内,标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降,而使看跌期权价格上升

  答案: A

  解析: 对卖方而言,直到期权买方行权才能卖出合约标的资产收回现金。故当无风险利率升高时,卖方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值随之降低。当无风险利率下降时,无风险利率对看涨期权和看跌期权价格的作用则相反。

  7.假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%,则其精确年化收益率为()。

  A.8.74%

  B.8.84%

  C.9%

  D.2.25%

  答案: B

  解析: R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%

  8.发行价高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部门计入股本,超额部分计入()。

  A.盈余公积

  B.留存收益

  C.资本公积

  D.股本账户

  答案: C

  解析: 发行价高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部门计入股本,超额部分计入资本公积。

  9.证券交易所设(),负责曰常事务。

  A.总经理

  B.董事长

  C.会长

  D.理事长

  答案: A

  解析: 证券交易所设总经理,负责日常事务。

  10.证券投资基金的会计主体是()。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.证券投资基金

  D.证监会

  答案: C

  解析: 会计主体是证券投资基金。

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责编:jiaojiao95

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