1.以下选项中，( A )不属于投资债券的风险。 　　A基差风险 B流动性风险 　　C通胀风险 D再投资风险 　　2.( B )同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。 　　

1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。 　　A.基金持仓成长性分析 　　B.基金持仓股本规模分析 　　C.基金持仓行业分析 　　D.基金持仓集中度分析 　　考点：基金财务会计报告分析的主要内容 　　答案：C 　　解析：不同

1、中国证券投资基金业协会会员分为三类( ) 　　A 企业会员、联席会员、特别会员 　　B 普通会员、联席会员、特别会员 　　C 普通会员、企业会员、特别会员 　　D 普通会员、联席会员、企业会员 　　参考答案：B 　　解析：会

1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是() 　　A. 次级债券持有人 　　B. 优先无保证债券持有人 　　C. 有保证债券持有人 　　D. 企业股权持有人 　　答案：C 　　2.已知某公司的净资产收益率是 10

1. 根据《证券投资基金销售管理办法》规定， 关于基金宣传推介材料， 以下表述错误的是( )。 　　A. 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 　　B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台， 也投资者了解

1.现代美国各金融产业中资产规模最大的是(　　　)。 　　A：国债 　　B：股票 　　C：企业债券 　　D：封闭式基金 　　E：开放式基金 　　[参考答案] E 　　2.下列(　　　)筹资方式是投资基金证券。 　　A：创业投

1. 关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。 　　A. 发行时， 面值的总和部分计入股本， 超额部分计入资本公积 　　B. 以面值发行的股票称之为平价发行 　　C. 溢价发行时， 募集的资金小于股本的总和 　　D. 股票的票

1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。 　　A. 规范性 　　B. 继承性 　　C. 特殊性 　　D. 普遍性 　　参考答案： D 　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 　　

1、下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是( )。 　　A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制 　　B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本 　　C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高

1. 关于股票估值方法， 以下模型和方法属于内在价值法的是( )。 　　A. 市盈率模型 　　B. 经济附加值模型 　　C. 市销率模型 　　D. 企业价值倍数 　　参考答案： B 　　2. 使用内在价值法对股票进行估值， 不同

1、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。 　　Ⅰ、基金管理人的偿付能力 　　Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量 　　Ⅳ、基金管理人的内部治理结构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括() 　　Ⅰ基金合同草案 　　Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告 　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ 　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ 　　CⅠ、Ⅳ 　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 　　【答案】D

1、关于投资者风险评估，表述错误的是()。 　　A投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准 　　B投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 　　C同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进

1、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是() 　　Ⅰ投资对象主要是成熟企业 　　Ⅱ投资方式以参股性投资为主Ⅲ经常借用杠杆进行投资 　　Ⅳ投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅳ

第 1 题 　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。 　　A、基金管理人 　　B、基金托管人 　　C、基金份额持有人 　　D、基金注册登记机构 　　【正确答

【1】某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。 　　A.0 　　B.200 　　C.270 　　D.180 　　【答案】D 　　【解析】封闭式基金当前利润应

1、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是()。 　　A、行动方案 　　B、预算 　　C、控制 　　D、市场营销战略 　　正确答案： A 　　【解析】市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做

1、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。 　　A、审核基金设立申报材料 　　B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查 　　C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映 　　D、对拟上市基金招募说明书

1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。 　　A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 　　B.期货公司不得向甲公司提供融资 　

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