2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(三)

　　1.公司员工违反忠实义务的行为不包括(　　)。

　　A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

　　C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

　　D.代表客户履行职责的行为

　　2.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是(　　)。

　　A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

　　B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

　　C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

　　D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

　　3.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括(　　)。

　　A.检查公司的财务

　　B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

　　C.列席股东大会会议

　　D.提议召开临时股东会

　　4.(　　)针对直接关系型群体。

　　A.缘故法

　　B.介绍法

　　C.陌生拜访法

　　D.电话约访法

　　5.业务管理部门中合规文化的基础是(　　)。

　　A.职业操守

　　B.职业道德

　　C.职业技能

　　D.职业目标