2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案14_第2页

　　11、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起()内接触对其采取的有关措施。

　　A、3日

　　B、5日

　　C、7日

　　D、10日

　　正确答案：A

　　【解析】基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起3日内接触对其采取的有关措施。

　　12、对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

　　A、3个月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：C

　　【解析】对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

　　13、下列不属于内部控制原则的是()。

　　A、客观性

　　B、独立性

　　C、健全性

　　D、相互制约

　　正确答案：A

　　【解析】内部控制的五原则：健全性、有效性、独立性、相互制约和成本效益原则。

　　14、在基金份额发售()前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、1日

　　D、7日

　　正确答案：B

　　【解析】在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　15、合规管理部门对()负责。

　　A、监事会

　　B、董事会

　　C、督察长

　　D、总经理

　　正确答案：D

　　【解析】合规管理部门对总经理负责。

　　16、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A、督察长

　　B、总经理

　　C、基金经理

　　D、独立董事

　　正确答案：A

　　【解析】基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　17、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案：D

　　【解析】对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

　　18、基金投资跟踪与评价的核心是()。

　　A、对基金销售业务以及人际关系的维护

　　B、基金投资效益及客户评价的稳步提高

　　C、对基金销售业绩及工作人员素质的提高

　　D、对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

　　正确答案：A

　　【解析】基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

　　19、()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A、合规文化

　　B、合规政策

　　C、公司章程

　　D、合规责任

　　正确答案：B

　　【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　20、下列说法错误的是()。

　　A、投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

　　B、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C、基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D、基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

　　正确答案：D

　　【解析】基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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