2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（12)_第5页

　　(81) 中国证监会的职责不包括( )。

　　A: 办理基金备案

　　B: 监督检查基金信息的披露情况

　　C: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　D: 依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　答案:D

　　解析:

　　中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;⑤监督检查基金信息的披露情况;⑥指导和监督基金业协会的活动;⑦法律、行政法规规定的其他职责。D项是基金业协会的职责。

　　(82) 对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括( )。

　　A: 虚假记载、误导性陈述

　　B: 重大遗漏

　　C: 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　D: 对证券投资业绩进行客观评价

　　答案:D

　　解析:

　　公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　(83) 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析:

　　《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　(84) 下列关于证券交易所的说法，错误的是( )。

　　A: 是实行自律管理的法人

　　B: 享有交易所业务规则制定权

　　C: 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

　　D: 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

　　答案:C

　　解析:

　　C项，依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

　　(85) 我国基金监管的目标不包括( )。

　　A: 保护市场的公平、效率和透明

　　B: 保证基金管理公司不倒闭

　　C: 规范证券投资基金活动

　　D: 保护投资者的利益

　　答案:B

　　解析:

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。另外，在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时，进一步为我国基金业发展创造良好的环境，鼓励创新，推动我国基金市场开展公平有序的竞争，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，也是基金监管的重要目标。

　　(86) 基金托管人( )时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A: 不再具备法定条件

　　B: 连续3年没有开展基金托管业务

　　C: 未能勤勉尽责

　　D: 被基金份额持有人大会解任

　　答案:B

　　解析:

　　AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

　　(87) 基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

　　A: 中国银监会

　　B: 中国人民银行

　　C: 中国证监会的派出机构

　　D: 财政部

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

　　(88) 基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

　　A: 基金销售机构

　　B: 基金注册登记机构

　　C: 基金管理人

　　D: 基金投资人

　　答案:C

　　解析:

　　依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

　　(89) 我国对基金公开募集申请实行的是( )。

　　A: 核准制

　　B: 注册制

　　C: 公司制

　　D: 契约制

　　答案:B

　　解析:

　　我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

　　(90) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )万元。

　　A: 2000

　　B: 10000

　　C: 1000

　　D: 5000

　　答案:B

　　解析:

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：①有符合《证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资等。

　　(91) 下列属于内部控制后台部门的是( )。

　　A: 销售部门

　　B: 产品研发部门

　　C: 清算部门

　　D: 财务部门

　　答案:C

　　解析:

　　后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

　　(92) 基金投资跟踪与评价的核心是( )。

　　A: 回访投资者，解答投资者的疑问

　　B: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为

　　C: 对基金销售业务以及人际关系的维护

　　D: 建立应急处理措施的管理制度

　　答案:C

　　解析: 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

　　(93) 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

　　A: 基金业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 工商注册所在地中国证监会派出机构

　　D: 证券业协会

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　(94) ( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　A: 内幕交易

　　B: 正当交易

　　C: 操纵市场

　　D: 不正当交易

　　答案:C

　　解析:

　　操纵市场，是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　(95) 货币市场基金不得投资于( )。

　　A: 现金

　　B: 期限在1年以内的大额存单

　　C: 可转换债券

　　D: 剩余期限在397天以内的债券

　　答案:C

　　解析:

　　货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。

　　(96) 内部控制的基本要素不包括( )。

　　A: 控制环境

　　B: 风险评估

　　C: 控制活动

　　D: 外部监控

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　(97)中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长( )个交易日。

　　A: 7：12

　　B: 12;12

　　C: 15：15

　　D: 12;24

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　(98) 货币市场工具通常是指到期日不足( )的短期金融工具。

　　A: 1个月

　　B: 3个月

　　C: 6个月

　　D: 1年

　　答案:D

　　解析:

　　货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于货币市场工具到期日非常短.因此也被称为现金投资工具.

　　(99) 基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A: 3日

　　B: 1日

　　C: 2日

　　D: 7日

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上.

　　(100) 内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　A: 有效性原则

　　B: 独立性原则

　　C: 相互制约原则

　　D: 成本效益原则

　　答案:B

　　解析:

　　内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

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