2019年证券从业资格考试证券投资顾问考点试题（1）_第2页

　　3. 中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。

　　A. 发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

　　B. 应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象

　　C. 为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见

　　D. 应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

　　【答案】AD

　　【解析】B项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当 公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者 特定对象;C项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组 织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审 慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识， 揭示投资风险，引导理性投资。

　　4. 证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 合理

　　D. 自愿

　　【答案】ACD

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、 合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规 模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

　　5. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

　　A. 出具警示函

　　B. 责令清理违规业务

　　C. 监管谈话

　　D. 责令改正

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事 证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、 出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处 分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关。

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