2019年证券从业资格考试证券投资顾问考点试题（1）

　　单项选择题

　　1. ( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 证券登记结算公司

　　【答案】A

　　【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关 法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投 资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

　　2. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

　　A. 自动回避制度

　　B. 隔离墙制度

　　C. 事前回避制度

　　D. 分类经营制度

　　【答案】B

　　【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出 规定。该法规第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间 的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

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　　3. 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

　　A. 投资咨询

　　B. 投资顾问

　　C. 证券经纪

　　D. 财务顾问

　　【答案】A

　　【解析】2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报 告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务 行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

　　4. ( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

　　A. 时滞

　　B. 静默期

　　C. 隔离墙

　　D. 回避

　　【答案】B

　　【解析】静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发 行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止 分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。

　　5. 下列不属于证券市场信息发布媒介的是( )。

　　A.电视

　　B. 广播

　　C.报纸

　　D.内部刊物

　　【答案】D

　　【解析】媒体是信息发布的主要渠道。只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报 纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为 证券市场信息发布的媒介。

　　6. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。

　　A. 中国证监会

　　B. 交易所

　　C. 本公司

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供 《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

　　多项选择题

　　1. 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有( )。

　　A. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

　　B. 应当具有证券投资咨询执业资格

　　C. 须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　D. 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

　　【答案】BCD

　　【解析】《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投 资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　2. 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。

　　A. 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

　　B. 从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多釆取差别佣金方式 收取服务报酬

　　C. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

　　D. 目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

　　【答案】ABC

　　【解析】对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从 事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。