2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（六）_第4页

　　第 11 题

　　我国现代金融业的四大支柱包括( )。

　　Ⅰ.信托

　　Ⅱ.银行

　　Ⅲ.保险

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 题

　　记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有( )的特点。

　　Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅱ.转让相对复杂或受限制

　　Ⅲ.便于挂失

　　Ⅳ.必须一次缴纳出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 题

　　证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.提供期货行情信息

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 题

　　下列中属于影响债券利率因素的是( )。

　　Ⅰ.筹资者的资信

　　Ⅱ.债券票面金额

　　Ⅲ.债券期限长短

　　Ⅳ.借贷资金市场利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 15 题

　　参与证券投资的金融机构包括( )。

　　Ⅰ.证券经营机构

　　Ⅱ.主权财富基金

　　Ⅲ.银行业金融机构

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 题

　　我国目前记账式国债的招标方式有( )。

　　Ⅰ.“美国式”招标

　　Ⅱ.“英国式”招标

　　Ⅲ.“荷兰式”招标

　　Ⅳ.“混合式”招标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 题

　　下列关于证券公司的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 题

　　人民币特种股票也可以称为( )。

　　Ⅰ.A 股

　　Ⅱ.B 股

　　Ⅲ.境内上市外资股

　　Ⅳ.境外上市外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 19 题

　　投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由( )组成。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金

　　Ⅱ.证券交易所手续费

　　Ⅲ.证券登记结算费

　　Ⅳ.证券交易监管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 题

　　商业银行发行金融债券应具备的条件有( )等。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制

　　Ⅱ.核心资本充足率不低于 4%

　　Ⅲ.最近 3 年连续盈利

　　Ⅳ.最近 3 年利润连续增长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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