2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（四）_第3页

　　第 1 题

　　银行业金融机构可投资的证券种类有( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.信托证券

　　Ⅲ.公司债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 题

　　中国证券业协会的自律管理职责包括( )。

　　Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 3 题

　　上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的( )。

　　Ⅰ.9：O0—11：00

　　Ⅱ.9：30—11：30

　　Ⅲ.13：00—15：00

　　Ⅳ.13：30—5：30

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 4 题

　　按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )。

　　Ⅰ.承销证券

　　Ⅱ.从事承担有限责任的投资

　　Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 5 题

　　按能否分散，可将金融风险分为( )。

　　Ⅰ.会计风险

　　Ⅱ.经济风险

　　Ⅲ.系统风险

　　Ⅳ.非系统风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 题

　　金融市场的参与者包括( )。

　　Ⅰ.政府部门

　　Ⅱ.工商企业

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 7 题

　　作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有( )。

　　Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 题

　　在下列投资方式中，属于国际直接投资的有( )。

　　Ⅰ.在国外创办新企业

　　Ⅱ.购买外国企业股票

　　Ⅲ.向外国企业提供商业贷款

　　Ⅳ.设立跨国公司分支机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 题

　　中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有( )。

　　Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

　　Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

　　Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产

　　Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 10 题

　　根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

　　Ⅰ.息票累积债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.贴现债券

　　Ⅳ.实物债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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