2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项单选练习题（九）_第4页

　　(61)机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件不包括( )。

　　A: 经公证的清算报告

　　B: 人民法院出具的生效法律文书

　　C: 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件

　　D: 未经公证的清算报告

　　答案:D

　　解析:

　　证券权属证明文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等。

　　(62) 回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:D

　　解析: 回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

　　(63) 被称为狭义货币供应量的是( )。

　　A: M1

　　B: M0

　　C: 基础货币

　　D: M2

　　答案:A

　　解析:

　　狭义货币供应量是M1。选项B中的M0是流通中现金;选项C中的基础货币包括由中央银行发行的现金通货和吸收的金融机构的存款;选项D中的M2是广义货币供应量。

　　(64) 银监会监管的职责不包括( )。

　　A: 监督管理银行间债券市场、外汇市场

　　B: 发行人民币，管理人民币流通

　　C: 开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动

　　D: 维护支付、清算系统的正常运行

　　答案:B

　　解析:

　　根据《银行业监督管理法》的规定和国务院关于金融监管的分工，银监会监管的具体职责有17种，其中包括选项A、C、D。选项B属于中国人民银行的职责。

　　(65)证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行( )。

　　A: 集中管理

　　B: 第三方存管

　　C: 有效控制

　　D: 统一存管

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　(66) 可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。

　　A: 发行主体和偿债主体一致

　　B: 适用的法规相似

　　C: 发行要素相似

　　D: 所换股份的来源一致

　　答案:C

　　解析:

　　可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　(67) 中国证券业协会履行的职能是( )。

　　A: 自律、服务、传导

　　B: 服务、传导、监督

　　C: 自律、传导、监督

　　D: 自律、服务、监督

　　答案:A

　　解析:

　　中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　(68) ( )不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。

　　A: 再贴现政策

　　B: 正回购

　　C: 提高存款准备金率

　　D: 提高存款利率

　　答案:A

　　解析:

　　作为中央银行货币政策工具的再贴现政策，主要包括两方面的内容：①通过再贴现率的调整，影响商业银行以再贴现方式融入资金的成本，干预和影响市场利率及货币供求;②规定再贴现票据的种类，影响商业银行及全社会的资金投向，促进资金的高效流动。

　　(69) 下列关于新上证综合指数的说法，不正确的是( )。

　　A: 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

　　B: 对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

　　C: 采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

　　D: 采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

　　答案:B

　　解析:

　　新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第2个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指数，它不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其8股市值同样计算在内。新综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的息市值为基期，基点为1000点。新综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算。当成分股名单发生变化，或成分股的股本结构发生变化，或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。

　　(70) 按照《人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是( )。

　　A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　C: 证券承销采取代销或包销方式

　　D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

　　答案:D

　　解析:

　　《证券法》第28条第1款规定：“发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。”由此可知，选项A、C所述正确，不符合题意，应排除。本法第32条规定：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”由此可知，选项B所述正确，不符合题意，应排除。上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行，而不是采用包销方式发行。所以选项D所述错误，符合题意。

　　(71) ( )是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　A: 股票

　　B: 债券

　　C: 基金

　　D: 期货

　　答案:C

　　解析:

　　股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　(72) 1998—2007年，财政部发行了( )次特别国债。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。1998～2007年，财政部发行了2次特别国债。

　　(73) 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用( )招标方式，招标标的为利率。

　　A: 多种价格美国式

　　B: 单一价格荷兰式

　　C: 公开

　　D: 邀请

　　答案:B

　　解析:

　　地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

　　(74) ( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　A: 中国人民银行、财政部

　　B: 国家发改委、财政部

　　C: 财政部、银监会

　　D: 国资委、中国人民银行

　　答案:B

　　解析:

　　国家发改委会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　(75) 下列不属于中国证券业协会职责的是( )。

　　A: 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　B: 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

　　C: 收集整理证券信息，监管会员

　　D: 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　答案:C

　　解析:

　　根据我国《证券法》，中国证券业协会应履行下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求③收集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　(76) 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括( )。

　　A: 维护交易的合法性

　　B: 保证相关资料的同一性

　　C: 提高成交的准确率

　　D: 避免造成不必要的纠纷

　　答案:B

　　解析:

　　证券经纪商对客户的证件和委托单审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

　　(77) 下列属于我国混合资本债券基本特征的是( )。

　　A:期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B: 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　C:当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本之后、先于一般债务和次级债务

　　D:混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　答案:C

　　解析:

　　我国的混合资本债券具有4个基本特征：①期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。③当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。④混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

　　(78) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

　　A: 贴现债券、附息债券、息票累积债券

　　B: 实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C: 公募债券、私募债券

　　D: 有担保债券、无担保债券

　　答案:A

　　解析:

　　根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券3类。

　　(79) 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　(80)我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:B

　　解析:

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。