2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项单选练习题（九）

　　(1) ( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A: 中国证监会

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国证监会与财政部

　　答案:A

　　解析:

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　(2) ( )剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。

　　A: 上证A股指数

　　B: 上证B股指数

　　C: 沪深300指数

　　D: 上证综合指数

　　答案:C

　　解析:

　　沪深300指数为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。

　　(3) 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由( )代办还本付息。

　　A: 财政部

　　B: 中央银行

　　C: 国务院

　　D: 地方政府

　　答案:A

　　解析:

　　债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。债券到期由财政部代办还本付息。

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　　(4) 沪深300指数计算采用( )加权方法。

　　A: 普通

　　B: 综合

　　C: 派许

　　D: 平均

　　答案:C

　　解析: 沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　(5) 中国人民银行可以通过( )向市场投放资金，增加流动性。

　　A: 发行央行票据

　　B: 投放基础货币

　　C: 提高法定存款准备金率

　　D: 正回购

　　答案:B

　　解析:

　　中国人民银行投放资金的主要途径是贷款、再贴现、回笼国债、从商业银行购买外汇，形成外汇储备，同时投放相应数量的人民币。中国人民银行回笼资金主要途径是通过公开市场操作(发行票据+正回购)和提高存款准备金率。选项A、C、D是中国人民银行回笼资金的做法，选项B是中国人民银行投放资金的做法。

　　(6) 以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。

　　A: 短期国债

　　B: 流通国债

　　C: 非流通国债

　　D: 中期国债

　　答案:C

　　解析:

　　非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券。

　　(7) 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于( )。

　　A: 国家重点建设债券

　　B: 财政债券

　　C: 长期建设国债

　　D: 特别国债

　　答案:D

　　解析:

　　为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第30次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，向四大国有商业银行定向发行700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

　　(8) ( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A: 流动性风险

　　B: 操作风险

　　C: 经营风险

　　D: 信用风险

　　答案:A

　　解析: 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　(9) 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为( )，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

　　A: 0.01%

　　B: 0.03%

　　C: 0.05%

　　D: 0.1%

　　答案:A

　　解析:

　　在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

　　(10)国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

　　A: 3亿美元

　　B: 5亿美元

　　C: 8亿美元

　　D: 10亿美元

　　答案:D

　　解析:

　　国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：①财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上;②已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上;③所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

　　(11) 银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。

　　A: 市场准人

　　B: 非现场监管

　　C: 监管谈话

　　D: 信息披露监管

　　答案:A

　　解析:

　　银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、现场检查、监管谈话和信息披露监管。其中，银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员的准入。高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。

　　(12) ( )年，我国首次发行国际债券。

　　A: 1982

　　B: 1983

　　C: 1984

　　D: 1985

　　答案:A

　　解析:

　　对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100多次债券。

　　(13) 在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A: 扬基证券

　　B: 武士证券

　　C: 熊猫证券

　　D: 纽约证券

　　答案:A

　　解析:

　　在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　(14) 契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A: 公约原理

　　B: 信托原理

　　C: 代理原理

　　D: 委__________托原理

　　答案:B

　　解析:

　　契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　(15) 股票价格指数的编制方法有( )。

　　A: 拉斯贝尔加权指数、费雪理想式

　　B: 简单算术股价指数、加权股价指数

　　C: 费雪理想式、简单算术股价指数

　　D: 加权股价指数、拉斯贝尔加权指数

　　答案:B

　　解析: 股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　(16)对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。

　　A: 不动产抵押公司债

　　B: 信用公司债

　　C: 保证公司债

　　D: 收益公司债

　　答案:B

　　解析:

　　信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

　　(17) 下列不属于未上市流通股份的是( )。

　　A: 发起人股份

　　B: 募集法人股份

　　C: 内部职工股

　　D: 国有法人持股

　　答案:D

　　解析:

　　未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①发起人股份;②募集法人股份;③内部职工股;④优先股或其他。

　　(18) 下列不属于交易衍生工具的是( )。

　　A: 在专门的期权交易所交易的各类期权合约

　　B: 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

　　C: 在期货交易所交易的各类期货合约

　　D: 在股票交易所交易的股票期权产品

　　答案:B

　　解析:

　　交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　(19) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　(20) 中央银行的货币政策手段包括( )。

　　A: 存款准备金制度、调节外汇头寸

　　B: 发行国债

　　C: 调节税率

　　D: 再贴现政策、公开市场业务

　　答案:D

　　解析:

　　货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。