2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项单选练习题（六）

　　(1) 证券金融公司应当每( )个交易日结束后，公布转融资余额。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析:

　　证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、

　　转融通成交数据以及转融通费率。

　　(2) 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

　　A: 投资标的划分

　　B: 基金的组织形式不同

　　C: 投资目标划分

　　D: 基金运作方式不同

　　答案:D

　　解析: 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

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　　(3) 中国人民银行的主要职能不包括( )。

　　A: 制定货币政策

　　B: 服务工商企业

　　C: 防范金融风险

　　D: 维护金融稳定

　　答案:B

　　解析: 2003

　　年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，

　　中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，

　　维护金融稳定。

　　(4) 下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是( )。

　　A: 经济处罚

　　B: 取消董事、高级管理人员任职资格

　　C: 禁止从事银行业工作

　　D: 剥夺政治权利

　　答案:D

　　解析: 选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。

　　(5) 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A: 信贷

　　B: 储蓄

　　C: 股票

　　D: 信托

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，

　　保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

　　(6)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由( )配合完成。

　　A: 中国结算公司、存管银行

　　B: 证券交易所、证券公司

　　C: 证券公司、存管银行

　　D: 证券交易所、存管银行

　　答案:C

　　解析:

　　在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，

　　需要由证券公司与存管银行(

　　即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成

　　。

　　(7) 下列关于委托撤销的说法，错误的是( )。

　　A: 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B: 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，

　　证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D:

　　在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，

　　在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，

　　客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，

　　办理撤单

　　答案:C

　　解析:

　　在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，

　　在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，

　　证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，

　　立即将执行结果告知客户。

　　(8) 证券公司债券的合格投资者要求注册资本在( )

　　万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000

　　万元以上。

　　(9)我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，

　　鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，

　　具有积极作用的是( )。

　　A: 主板市场

　　B: 创业板市场

　　C: 三板市场

　　D: 四板市场

　　答案:D

　　解析:

　　四板市场又称区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、

　　债权的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。

　　对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，

　　加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　(10) 金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为( )。

　　A: 综合期权

　　B: 复合期权

　　C: 叠加期权

　　D: 嵌入式期权

　　答案:B

　　解析:

　　随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，

　　不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，

　　甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。

　　(11) 配股的对象是( )。

　　A: 原有股东

　　B: 金融机构

　　C: 政府

　　D: 社会公众

　　答案:A

　　解析:

　　配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

　　现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

　　(12)公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、

　　权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于( )。

　　A: 监督和制衡

　　B: 监督和管理

　　C: 独立和制衡

　　D: 独立和监督

　　答案:A

　　解析:

　　公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，主要是根据权力机构、决策机构、

　　执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立股东会、董事会、

　　管理层和监事会，其重点在于监督和制衡。

　　(13)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

　　A: 2年

　　B: 3年

　　C: 4年

　　D: 5年

　　答案:B

　　解析:

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》

　　被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3

　　年内不受理其执业证书申请。

　　(14) 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

　　A: 直接融资

　　B: 间接融资

　　C: 吸收投资

　　D: 民间借款

　　答案:A

　　解析:

　　直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。

　　上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　(15) ( )是证券市场最广泛的投资者。

　　A: 政府机构

　　B: 保__________险公司

　　C: 各类基金

　　D: 个人

　　答案:D

　　解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　(16) 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

　　A: 1个月

　　B: 1个季度

　　C: 半年

　　D: 1年

　　答案:A

　　解析:

　　从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，

　　发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。

　　(17) ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A: 经营风险

　　B: 流动性风险

　　C: 信用风险

　　D: 财务风险

　　答案:A

　　解析:

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水

　　平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　(18) 投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

　　A: 当日有效

　　B: 约定日有效

　　C: 无效

　　D: 撤销

　　答案:A

　　解析:

　　当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

　　一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

　　(19) 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

　　A: 总额结算

　　B: 净额结算

　　C: 差额结算

　　D: 统一结算

　　答案:B

　　解析:

　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，

　　结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，

　　向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　(20) ( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　A: 抵押债券

　　B: 质押债券

　　C: 保证债券

　　D: 无担保债券

　　答案:B

　　解析: 质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。