2019证券从业资格证金融市场基础知识高频考点：证券公司的主要业务_第3页

　　(八)证券服务机构的法律责任和市场准入

　　1.证券服务机构的法律责任

　　证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　2.市场准入及退出机制

　　我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。

　　1. 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

　　Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

　　Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;

　　(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;

　　(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;

　　(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　2. 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　Ⅱ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

　　Ⅲ.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交

　　Ⅳ.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。

　　证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。

　　证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。

　　国庆放价，证券从业题库低至28元！加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，找老师领取优惠！还能与考友一起交流学习，定期资料下载！