2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（四）_第3页

　　(1) 股东有权查阅、复制的内容是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 股东会会谈记录

　　C: 董事会会议决议

　　D: 财会会计报表

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　　(2) 证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。

　　A: 通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D: 中国证券业协会认定的其他形式

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　　(3) 下列属于证券市场法律制度的有( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 上市公司收购制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 证券机构监管制度

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　　(4)证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

　　A: 委托代理关系

　　B: 代理期间

　　C: 执业地域范围

　　D: 代理权限

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　　(5) 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　A: 其生产经营符合国家产业政策

　　B: 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　C: 发起人在近3年内没有重大违法行为

　　D: 具有持续盈利能力，财务状况良好

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　　(6) 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是( )。

　　A: 董事会秘书

　　B: 经理

　　C: 职工代表

　　D: 独立董事

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　　(7) 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　A: 国债

　　B: 在证券交易所上市的企业债券

　　C: 股票型证券投资基金

　　D: 国家重点建设债券

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　　(8) 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。

　　A: 收费相关法规

　　B: 客户相关资料

　　C: 收费项目

　　D: 收费标准

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　　(9)下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。

　　A: 客户基本资料

　　B: 投资经验

　　C: 诚信记录

　　D: 融资融券需求

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　　(10) 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。

　　A: 行业的虚假陈述

　　B: 自然人的虚假陈述

　　C: 法人的虚假陈述

　　D: 公司的虚假陈述

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