2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（四）

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　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 30个工作日

　　B: 2个月

　　C: 6个月

　　D: 12个月

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　　(2) 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

　　A: 辞职

　　B: 与原聘用机构解除劳动合同

　　C: 不为原聘用机构所聘用

　　D: 变更聘用机构

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　　(3) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(4) 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A: 未被机构聘用

　　B: 存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D: 5年前受过轻微的刑事处罚

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　　(5) 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

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　　(6) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

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　　(7) 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A: 审慎监管

　　B: 忠实勤勉

　　C: 诚实信用

　　D: 平等自愿

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　　(8)《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

　　A: 必须多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必须多于3人

　　D: 不得少于3人

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　　(9) 基金份额持有人的权利不包括( )。

　　A: 参与分配清算后的剩余财产

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

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　　(10) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A: 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B: 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C:　财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D: 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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