2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（四）_第2页

　　(11) 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。

　　A:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B:其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C: 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D: 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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　　(12) 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

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　　(13) 基金管理人的权利不包括( )。

　　A: 运作和管理基金资产

　　B: 保管基金资产

　　C: 代表基金行使股东权利

　　D: 获取基金管理人报酬

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　　(14) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A: 诚实守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

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　　(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

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　　(16) 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人( )。

　　A: 处罚处分信息

　　B: 基本信息

　　C: 诚信信息备注栏

　　D: 其他信息

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　　(17)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A: 专业胜任能力

　　B: 职业操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 风险控制能力

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　　(18) 《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A: 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B: 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C: 经纪业务中的禁止性规定

　　D:公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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　　(19) 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A: 非股票类

　　B: 股票类

　　C: 债券类

　　D: 基金类

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　　(20)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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