2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（三）_第3页

　　1.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取(　)、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有(　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3.下列选项中，属于股东会职权的有(　)。

　　1.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和更换全部董事

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　4.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　)。

　　Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　5.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括(　)。

　　Ⅰ.发行价格Ⅱ.发行数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.发行方式

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　6.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.下列属于委托指令的具体形式的有(　)。

　　Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　8.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(　)。

　　Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　)。

　　Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

　　Ⅳ.监事提议召开时

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　10.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　)。

　　Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

　　Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

　　Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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