2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（三）_第2页

　　11.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(　)。

　　A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

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　　12.证券公司应当按照(　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

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　　13.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.连续5年亏损

　　C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

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　　14.下列融资保证金比例的公式正确的是(　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

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　　15.下列关于证券交易的说法，不正确的是(　)。

　　A.非依法发行的证券，不得买卖

　　B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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　　16.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

　　实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

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　　17.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是(　)。

　　A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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　　18.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是(　)。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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　　19.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是(　)。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C.持有公司股份3%的股东请求

　　D.监事会提议召开

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　　20.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是(　)。

　　A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

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