2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（二）_第4页

　　11.公开发行公司债券，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　12.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　13.下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　14.下列关于收购的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　15.融资融券业务管理的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　16.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取(　　)、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　17.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　18.下列选项中，属于股东会职权的有(　　)。

　　1.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和更换全部董事

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　19.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

　　Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　20.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括(　　)。

　　Ⅰ.发行价格Ⅱ.发行数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.发行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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