2020年证券从业资格证法律法规考点习题（八）_第3页

　　第1题：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。

　　Ⅰ.协议签订

　　Ⅱ.服务提供

　　Ⅲ.客户回访

　　Ⅳ.投诉处理

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第2题：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于()。

　　I. 法律风险

　　II .政策风险

　　III. 市场风险

　　IV. 道德风险

　　A：I、 II

　　B：II 、III、 IV

　　C：II、 III

　　D：I 、II 、III

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　　第3题：证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

　　I.董事会

　　II.董事

　　III.股东

　　IV.有关高级管理人员

　　A： II、III

　　B： I、IV

　　C： I、III

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　　第4题：从事期货投资咨询业务的人员应( )。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

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　　第5题：《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6题：证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括()。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币

　　Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第7题：内幕消息具备的条件()。

　　Ⅰ.该信息未向社会公开

　　Ⅱ.该信息是否有实质价值

　　Ⅲ.符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定

　　Ⅳ.该信息已经向社会公开

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8题：下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第9题：下列情况视为公司重大事件的是( )。

　　I .公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　II. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

　　III .公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　IV. 公司董事发生变动

　　A：I 、II、 III

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、III 、IV

　　D：I 、II 、III 、IV

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　　第10题：证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。

　　Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

　　Ⅱ.应当提示潜在的投资风险

　　Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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