第1题
下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第2题
下列关于证券市场法律的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券法》
Ⅱ.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ.现行的证券市场法律包括《人民共和国法人组织条例》
Ⅳ.现行的证券市场法律包括《人民共和国所得税法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第3题
开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同
Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。
Ⅰ.收购债权
Ⅱ.弥补客户的交易结算资金
Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第8题
《人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货经纪公司的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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