2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（一）_第2页

　　答案及解析

　　1.【答案】C

　　【解析】有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　2.【答案】C

　　【解析】A 公司为子公司，具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。

　　3.【答案】D

　　【解析】规范性文件里边的法规比较杂，利用我们的小口诀：规范文件“内控”“治理”“非现场”外加一个“客户账户”，选项中找关键字，D 选项当选。ABC 选项均为部门规章。【提示小口诀】若是法律找“法”字;行政法规问“条例”，两个“办法”是特例(投资咨询、交易所);部门规章“办法”“规定”记;规范文件“内控”“治理”“非现场”，外加一个“客户账户”;自律规则三步记：①交易所“规则”②协会 “规范”，外加“合规”“会员”③中登“指南”。

　　4.【答案】B

　　【解析】法的规范性：(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利;(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务;(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。(规范性体现在：权利、义务、责任)

　　5.【答案】A

　　【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项 A 正确，选项 B 错误。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项 C、D 错误。

　　6.【答案】C

　　【解析】法律关系的特征包括：(1)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系;(2)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;(3)法律关系是法律主体之间的社会关系。B 项中“依靠国家强制力保证实施”是“法”的特征。

　　7.【答案】A

　　【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人(我国公民、在我国境内的外国人和无国籍人)、组织(国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等;营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等;非营利性法人或社会组织，如政党、证券行业协会)和国家三类。

　　8.【答案】B

　　【解析】B 项，按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系;D 项，按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系;A 项，按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系;C 项，按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

　　9.【答案】A

　　【解析】法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上的人与人之间的关系。选项 A 错误;法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为基础，选项 BD 正确;一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项 C 正确。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司股东是以其投资额为限对公司承担责任(也就是公司股东最多赔的就是他的投资额)，选项 D错误。

　　11.【答案】D

　　【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　12.【答案】B

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ选项错误，公司按照股东人数和股份流动性划分为：有限责任公司、股份有限公司;Ⅲ、Ⅳ选项正确，按照股份是否在证券交易所挂牌交易分为：上市公司和非上市公司。

　　13.【答案】C

　　【解析】经股东会或股东大会决议通过的，公司可以向其他企业投资，但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，选项 A 错误;公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，选项 B 错误;公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，选项 D 错误;选项 C 说法正确，公司章程有限额规定的不得超过限额。

　　14.【答案】D

　　【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可采取募集设立的方式。C 项中描述的概念属于募集设立的内容(发起设立：发起人认购全部股份;募集设立：发起人认购一部分(≥公司股份总额的 35%)+其余部分公开募集或向特定对象募集)。

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