2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（十）_第3页

　　监管部门对证券投资顾问业务的有关规定

　　1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　)。

　　Ⅰ.责令改正　　　　　　Ⅱ.出示警示函

　　Ⅲ.责令暂停新增客户　　Ⅳ.责令处分有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(　)。

　　A.行政处罚

　　B.行政处分

　　C.经济处罚

　　D.刑事处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　1.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构名称

　　Ⅱ.使用证券研究报告的风险提示

　　Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明

　　Ⅳ.证券研究报告采用的信息和资料来源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。

　　2.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于(　)年。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.10

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循(　)原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立　　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平　　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　4.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　5.证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查，合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告(　)。

　　A.审查程序的完整性

　　B.发布格式的规范性

　　C.数据来源出处是否合规

　　D.可能涉及的利益冲突事项

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

　　6.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的(　)。

　　A.审慎性　　B.客观性　　C.公平性　　D.规范性

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。

　　7.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起(　)日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

　　8.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起(　)个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　A.1　　B.3

　　C.6　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

　　上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规

　　下列不属于上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规是(　)。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《国有资产评估管理办法》

　　C.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D.《上市公司重大资产重组管理办法》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规。上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《人民共和国公司法》、《人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《国有资产评估管理办法》等。