2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（十一）

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券公司治理准则》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　2.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司业务监管方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》

　　Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》

　　Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。

　　3.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司设立子公司试行规定》

　　B.《证券公司资产证券化业务管理规定》

　　C.《证券公司合规管理试行规定》

　　D.《证券公司治理准则》

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。

　　4.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《证券经纪人管理暂行规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

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　　证券发行保荐业务的一般规定

　　1.保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　2.公司公开发行新股，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

　　D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　4.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2　　B.3

　　C.4　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。

　　5.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　6.在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　证券发行与承销信息披露的有关规定

　　1.关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是(　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

　　C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。

　　2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　)年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　1.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明的事项主要有(　)。

　　Ⅰ.违约责任

　　Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期

　　Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法

　　Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　3.证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　5.下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

　　A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

　　B.股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

　　C.证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

　　D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

　　监管部门对证券发行与承销的监管措施

　　证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　证券自营业务概述

　　1.从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于(　)人民币。

　　A.3000万元　　B.5000万元

　　C.1亿元　　　 D.2亿元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

　　2.按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括(　)。

　　Ⅰ.企业债券

　　Ⅱ.央行票据

　　Ⅲ.利率互换

　　Ⅳ.短期金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括：(1)政府债券;(2)国际开发机构人民币债券;(3)央行票据;(4)金融债券;(5)短期金融债券;(6)公司债券;(7)中期票据;(8)企业债券。

　　3.证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易过程的高效性

　　C.交易的风险性

　　D.收益的不确定性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。