2019年证券从业资格考试法律法规冲刺试题（五）

　　第1题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第2题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

　　A、投资者

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　第3题、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、风险预警制度

　　C、防火墙制度

　　D、保证金制度

　　正确答案： C

　　【专家解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

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　　第4题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　第5题、证券投资基金托管人是()权益的代表。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金监管人

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表

　　第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。

　　A、存款准备金制度

　　B、发行国债

　　C、调节税率

　　D、国家预算

　　正确答案： A

　　【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

　　第7题、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　第8题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D、未负有数额较大到期未清偿的债务

　　正确答案： C

　　【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第9题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。

　　A、证券包销

　　B、证券统销

　　C、证券自销

　　D、证券代销

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

　　A、成正比

　　B、成反比

　　C、无关

　　D、无法判断

　　正确答案： A

　　【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。

　　第11题、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

　　A、一级市场，二级市场

　　B、二级市场，一级市场

　　C、场内，场外

　　D、场外，场内

　　正确答案： A

　　【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

　　第12题、交易所交易基金的英文简称为()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正确答案： C

　　【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

　　第13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

　　A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B、证券资产管理

　　C、证券自营

　　D、证券承销与保荐

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。

　　第14题、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。

　　第15题、契约型基金筹集的资金属于()。

　　A、信托财产

　　B、自有资金

　　C、公司资本

　　D、公司负债

　　正确答案： A

　　【专家解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

　　第16题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第17题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、认沽权

　　D、认购权

　　正确答案： C

　　【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

　　第18题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

　　A、非累积优先股

　　B、累积优先股

　　C、参与优先股

　　D、非参与优先股

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是非累积优先股的定义。

　　第19题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A、全国人大

　　B、国务院

　　C、全国人大常务委员会

　　D、中国人民银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　第20题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。