2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（四）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、以公司的国籍为标准，可将公司分为(　)。

　　Ⅰ.本公司

　　Ⅱ.本国公司

　　Ⅲ.外国公司

　　Ⅳ.跨国公司

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。以公司的国籍为标准，亦即以公司在哪一国登记注册并取得主体资格、受该国法律管辖为标准，可将公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。

　　2、募集设立又称(　)。

　　Ⅰ.同时设立

　　Ⅱ.单纯设立

　　Ⅲ.渐次设立

　　Ⅳ.复杂设立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　3、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　)决议。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.股东会

　　Ⅲ.股东大会

　　Ⅳ.监事会

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司对外投资和担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　4、在有限责任公司中，检查公司财务的是(　)。

　　Ⅰ.股东会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.监事会

　　Ⅳ.监事

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会、不设监事会的公司的监事行使检查公司财务的职权。

　　5、证券法的适用范围有(　)。

　　Ⅰ.我国境内，股票的发行和交易

　　Ⅱ.我国境内，公司债券的发行和交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.政府投资基金份额的上市交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　6、证券业和银行业、信托业、保险业实行(　)。

　　Ⅰ.分业经营

　　Ⅱ.混业经营

　　Ⅲ.联合监管

　　Ⅳ.分业管理

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　7、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.公司营业执照

　　Ⅳ.公司债券募集办法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　8、下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有(　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司最近一年连续亏损

　　Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　9、投资者可以采取(　)方式收购上市公司。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.合同收购

　　Ⅲ.定价收购

　　Ⅳ.协议收购

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　10、基金托管人的权利有(　)。

　　Ⅰ.保管基金的资产

　　Ⅱ.依照有关规定，代表基金行使股东权利

　　Ⅲ.获取基金托管费用

　　Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

　　11、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ. 封闭式基金一般有一个固定的存续期

　　Ⅱ. 开放式基金一般是无期限的

　　Ⅲ. 封闭式基金的基金份额不是固定的，在封闭期限内能增减

　　Ⅳ.开放式基金规模是固定的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　12、下列属于金融期货合约的是(　)。

　　Ⅰ.外汇期货

　　Ⅱ.利率期货

　　Ⅲ.股指期货

　　Ⅳ.股票期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。金融期货合约包括外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货、其他期货合约。

　　13、期货交易所会员的权利主要有(　)。

　　Ⅰ.参加会员大会，行使表决权

　　Ⅱ.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会

　　Ⅲ.参加会员大会，行使申诉权

　　Ⅳ.参与交易所的日常管理工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员的权利。参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　14、下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.期货业协会的工作人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　15、证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.及时

　　Ⅳ.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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