2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（六）_第3页

　　31.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，错误的是()。

　　A.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业相关责任人员

　　B.构成违规披露、不披露重要信息罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　C.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在 50 万元以上的，应予立案追诉

　　D.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主观方面既可以是故意的也可以是过失

　　【正确答案】D

　　32.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法，正确的是()。

　　A.可以晚于年度报告报送合规报告

　　B.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

　　C.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

　　D.应当早于年度报告报送合规报告

　　【正确答案】C

　　33.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

　　A.财产托管

　　B.财产担保

　　C.财产质押

　　D.财产信托

　　【正确答案】D

　　34.证券公司及证券营业部违反《关于证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取的监管措施是()。

　　A.限制业务活动

　　B.行政处罚

　　C.吊销营业执照

　　D.罚款

　　【正确答案】A

　　35.资产支持专项计划设立失败，管理人应自发行期结束之日起 10 个工作日内，()。

　　A.将认购资金全额退还投资者

　　B.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

　　C.将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

　　D.将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

　　【正确答案】D

　　36.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的做法，正确的是()。

　　A.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

　　B.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务

　　C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则

　　D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款

　　【正确答案】B

　　37.下列关于从事证券投资咨询业务的人员资格要求的说法，正确的是()。

　　A.只能在 1 家证券投资咨询机构执业

　　B.可以不用取得证券投资咨询从业资格

　　C.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

　　D.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业

　　【正确答案】A

　　38.下列关于期货交易所会员的说法，正确的是()。

　　A.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

　　B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

　　C.个人可以作为期货交易所会员

　　D.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

　　【正确答案】A

　　39.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募有基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正确答案】C

　　40.证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

　　A.仅公司总部 

　　B.仅拟开展介绍业务的营业部 

　　C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部 

　　D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部 

　　【正确答案】D

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