41.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
C。[解析]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
42.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。
Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
43.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
B。[解析]
44.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T +1 日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
C。[解析]本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。
45.上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有( )。
Ⅰ.T 日 Ⅱ.T+3 日
Ⅲ.T+1 日 Ⅳ.T+6 日
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有 T+3 日、T+6 日。
46.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
B。[解析]成交申报指令不包括本方交易单元代码。
47.从 2002 年 5 月 1 日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A 股 Ⅱ.B 股
Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
48.证券交易所可以决定停牌的情况有( )。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
49.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币
Ⅱ.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1 000 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
C。[解析]上海证券交易所大宗交易方式的规定：(1)A 股单笔买卖申报数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 300 万元(含)人民币以上;B 股(上海)单笔买卖申报数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上;B 股(深圳)单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 300 万元港币。(2)基金大宗交易的单笔买卖申报数量在 300 万份(含)以上，或交易金额在 300 万元(含)人民币以上。(3)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在 10 000 手(含)以上，或交易金额在 1 000 万元(含)人民币以上。(4)其他债券单笔买卖申报数量在 1 000 手(含)以上，或交易金额在 100 万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在 1 000 手(含)以上，或交易金额在 100 万元(含)人民币以上(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1 000 手，或者交易金额不低于 100 万元人民币。
50.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外 B 股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]开户代理机构是指中国证券登记结算有限公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B股结算会员。
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