中级会计职称《经济法》预习知识每日一练(2021.9.21)

　　1[.单选题]擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()的罚款

　　A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

　　B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

　　C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

　　D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

　　[答案]B

　　[解析]根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

　　2[.单选题]证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以()的罚款

　　A.一百万元以上一千万元以下

　　B.二百万元以上二千万元以下

　　C.三百万元以上三千万元以下

　　D.五百万元以上五千万元以下

　　[答案]A

　　3[.单选题]证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

　　A.一倍以上三倍以下;十万元

　　B.一倍以上五倍以下;五十万元

　　C.一倍以上十倍以下;五十万元

　　D.一倍以上二十倍以下;十万元

　　[答案]C