1.根据证券法律制度的规定,债券的合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有( )。
A.总资产达到1000万元的甲股份有限公司
B.持有250万元金融资产的赵某
C.保险公司
D.期货公司资产管理产品
『正确答案』CD
『答案解析』本题考核公司债券的发行。选项A,净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;选项B,名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。
2.甲公司拟非公开发行公司债券,则下列表述中,正确的有( )。
A.甲公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东,可以参与本次发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.发行对象不能超过200人
C.是否进行信用评级由甲公司自行决定
D.本次债券发行后,持有人可以公开进行转让
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核公司债券的发行。选项D,非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。债券发行后,持有人公开进行转让属于变相公开发行。
3.根据证券法律制度的规定,私募基金应当向合格投资者募集,下列各项中满足合格投资者条件的有( )。
A.甲公司净资产1200万元人民币
B.赵某名下金融资产250万元,最近3年个人年均收入60万元
C.社保基金
D.投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考核证券投资基金的发行。
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