期货从业资格考试

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2016期货从业资格证考试《期货法律法规》重点内容25_第2页

来源:华课网校  [2016年4月9日] 【

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在__5个工作日内__向中国证监会相关派出机构报告。(47)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告。(49)

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。(55)

期货公司应当在__3个月__内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案。(58)

五、其他有关数字规定

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续__5年__未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。(44)

推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_2年_内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。(57)

代为履行职责的时间不得超过_6个月___。(46)公司应当在__6个月__内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。(46)

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