2020年期货从业资格《期货法律法规》知识点整理（五）

　　经纪业务规则

　　1.下列人员不得从事期货交易：

　　无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配。

　　2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。

　　3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

　　开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

　　例题：

　　《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由( )制定。

　　A、期货公司

　　B、期货交易所

　　C、期货业协会

　　D、中国证监会

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

　　下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是(　　)

　　A. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

　　B. 期货公司的工作人员及其配偶

　　C. 未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D. 会计事务所的工作人员及其配偶

　　正确答案：A,B,C