2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（七）_第2页

　　1.关于证券投资者保护基金有限责任公司设立的意义，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时根据国家政策规范地保护投资者权益

　　Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　Ⅲ.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】保护基金公司的设立具有以下意义：①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时，依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护。②有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。③对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用。④有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

　　2.从内容上看，中国证券市场对外开放包含( )。

　　Ⅰ.在国际资本市场募集资金

　　Ⅱ.开放国内资本市场

　　Ⅲ.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　Ⅳ.对我国香港和澳门地区的开放

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。四个选项均为中国证券市场对外开放的表现。

　　3.关于基金资产估值责任的说法，正确的是( )

　　Ⅰ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

　　Ⅱ.我国QDⅡ基金资产估值的责任人为境外托管人

　　Ⅲ.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

　　Ⅳ.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】基金资产估值的责任人是基金管理人;基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

　　4.商业股票市场的特点有( )。

　　Ⅰ.资本成本比较低

　　Ⅱ.融资灵活性强

　　Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉

　　Ⅳ.对利率的变动不灵敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】资本成本低和融资灵活性强是债券或短期金融工具的特点。股票作为长期权益性工具，成本相对较高，发行难度大。因此Ⅲ、 Ⅳ选项是正确的。

　　5.具有股权稀释效应的公司债券有( )。

　　Ⅰ.可转换公司债券

　　Ⅱ.可分离交易债券

　　Ⅲ.附认股权证公司债

　　Ⅳ.可交换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅲ错误，附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权，不会导致公司股权稀释，包括债券和股权分离的可分离型公司债券。Ⅳ错误，可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。由于可交换债券转换为上市公司股东持有的上市公司的存量股票，上市公司股本不会扩大，因此没有股权稀释效应。

　　6.关于债券收益率的说法，正确的是( ) 。

　　Ⅰ.债券发行人信用级别越高，信用利差越大

　　Ⅱ.债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低

　　Ⅲ.债券流动性与债券收益率成正比

　　Ⅳ.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率

　　A.Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】信用等级越高的债券，其信用利差越小，因此选项A错误。债券流动性与收益率成反比。因此选项Ⅱ错误。

　　7.关于记账式国债承销的说法，正确的是( ) 。

　　Ⅰ.记账式国债是种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销成员通过上述系统远程终端投标

　　Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

　　Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度，在分销期内可以自行转让

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】国债承销团成员间不得分销，通过分销获得的债券额度，在分销期内不得转让。因此V选项错误。

　　8. 在我国，投资主体的不同性质，将股票分为( )。

　　Ⅰ.国家股

　　Ⅱ.法人股

　　Ⅲ.社会公众股

　　Ⅳ.外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、公众股和外资股等不同类型。

　　9.下列属于存托凭证对投资者的优点的有( )

　　Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算

　　Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

　　Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】存托凭证的优点包括：以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算，上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益，上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付，某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

　　10.一般来讲，证券市场监管的对象包括( )。

　　Ⅰ.证券发行主体

　　Ⅱ.证券投资者

　　Ⅲ.证券经营机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】证券监管机构负责对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面管理，由此看来，以上的四个选项都属于监管对象。

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