2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（八）

　　1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券以( )作为证券创设的依据。

　　A.证券制作

　　B.证券签章

　　C.发行初始登记

　　D.证券制作和证券签章

　　【答案】C

　　【解析】证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券以发行初始登记作为证券创设的依据。

　　2.按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

　　A.0.05

　　B.无涨跌幅限制

　　C.0.07

　　D.0.1

　　【答案】A

　　【解析】按照我国现行证券交易规则规定，ST 股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%

　　3.场外交易市场的交易制度通常采用( )。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.做市商制

　　D.经纪制

　　【答案】C

　　【解析】场外交易市场的特征：1.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求。2.信息披露要求较低，监管较为宽松。3.交易制度通常采用做市商制度。

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　　4.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行投资活动的基金是( )。

　　A.社会公益基金

　　B.证券投资基金

　　C.社保基金

　　D.企业年金

　　【答案】B

　　【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　5.ETF的申购和赎回在( )进行， 市场交易在( ) 进行。

　　A.一级市场，二级市场

　　B.一级市场，一级市场

　　C.二级市场，一级市场

　　D.二级市场，二级市场

　　【答案】A

　　【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

　　6.布雷顿森林协议的一个重要成果是将( )与黄金挂钩。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.欧元

　　D.英镑

　　【答案】A

　　【解析】自美元与黄金脱钩、布雷顿森林体系崩溃以来，虚拟经济出现了前所未有的发展，其增长速度远远超过了实体经济的增长速度，目前虚拟经济的日交易规模大约是实体经济日交易规模的几十倍甚至上百倍。

　　7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ) 。

　　A.金融期权

　　B.金融互换

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　【答案】D

　　【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约，常见的金融远期合约包括远期利率合约、远期外汇合约、债权类资产的远期合约、远期股权合约四个大类。

　　8.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股( )的平均值。

　　A.总体价格水平

　　B.价格水平

　　C.价格指数

　　D.经调整后的价格水平

　　【答案】D

　　【解析】股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数、修正股价平均数。

　　9.附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括( )。

　　A.行权方式

　　B.权利载体不同

　　C.交易场所不同

　　D.权利内容不同

　　【答案】C

　　【解析】附权证的可分离公司债券与可转换债券之间存在以下区别： 1. 权利载体不同; 2. 行权方式不同; 3. 权利内容不同。

　　10.以下不属于我国场外市场的是( ) 。

　　A.区域性股权交易市场

　　B.私募基金市场

　　C.券商柜台市场

　　D.中小企业板

　　【答案】D

　　【解析】我国的场内交易市场包括：主板市场(包括中小板市场)、创业板市场、全国中小企业股份转让系统等。场外交易市场包括：区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等。