2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（七）

　　1.下列属于我国海外上市公司指数的是( )。

　　A.CBOE 中国指数

　　B.恒生指数

　　C.深证 100 指数

　　D.上证综指

　　【答案】A

　　【解析】

　　本题考查我国海外上市公司指数相关内容。

　　A 选项符合题意，CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货，属于我国海外上市公司指数。

　　B 选项不符合题意，恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数，不属于海外上市公司指数。

　　C 选项不符合题意，深证 100 指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护，指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的 100 家 A 股上市公司组成，不属于海外上市公司指数。

　　D 选项不符合题意，上证综指是上海第 1 只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，不属于海外上市公司指数。故本题选 A 选项。

　　2.OTC 市场是( )的简称。

　　A.发行市场

　　B.场内市场

　　C.交易市场

　　D.场外市场

　　【答案】D

　　【解析】

　　本题考查场外市场的简称。OTC 市场又称场外市场或柜台交易市场或店头市场，包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场四部分。故本题选 D 选项。

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　　3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。

　　A.内部风险

　　B.政策风险

　　C.期权风险

　　D.基金风险

　　【答案】A

　　【解析】

　　本题考查内部风险的概念。内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。故本题选 A 选项。

　　4.可以参与发行人的经营决策的是( )。

　　A.债券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期权持有人

　　D.基金持有人

　　【答案】B

　　【解析】

　　本题考查股票股东的权利。

　　A 选项不符合题意，债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。

　　B 选项符合题意，股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。

　　C 选项不符合题意，期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权利，到期履约即可，不参与经营决策。

　　D 选项不符合题意，基金是通过向投资者募集资金，由专业投资基金机构进行运作和管理的投资，基金持有人享有的是收益分配的权利，同样不参与运营决策。故本题选 B 选项。

　　5.我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

　　A.信托

　　B.担保

　　C.债权

　　D.股权

　　【答案】A

　　【解析】

　　本题考查基金的相关内容。投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选 A 选项。

　　6.基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。

　　A.固定

　　B.绝对

　　C.相对

　　D.变动

　　【答案】A

　　【解析】

　　本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选 A 选项。

　　7.封闭式基金的存续期应在( )以上。

　　A.10 年

　　B.2 年

　　C.15 年

　　D.5 年

　　【答案】D

　　【解析】

　　本题考查封闭式基金的存续期。封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选 D 选项。

　　8.不是国际债券主要计价货币的是( )。

　　A.英镑

　　B.美元

　　C.日元

　　D.港币

　　【答案】D

　　【解析】国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑欧元、日元和瑞士法郎为主。

　　9.从理论上讲，( ) 的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　A.投资银行

　　B.机构投资者

　　C.证券公司

　　D.保险机构

　　【答案】B

　　【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　0.关于金融期权与金融期货的说法，错误的是( )。

　　A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。

　　B.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　C.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　D.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失额同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

　　【答案】C

　　【解析】金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期保值者义可通过放弃期权来保护利益。这样，通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。