2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（八）_第6页

　　91. 沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列( )条件。

　　Ⅰ.经营状况良好

　　Ⅱ.股票价格无明显异常波动

　　Ⅲ.财务报告无重大问题

　　Ⅳ.无明显市场操纵

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查沪深 300 指数的样本股票。沪深 300 指数样本一般选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选 A 选项

　　92. 伦敦证交所按照层次的不同，可以分为( )。

　　Ⅰ.主板市场

　　Ⅱ.另类投资市场

　　Ⅲ.专业证券市场

　　Ⅳ.金边债券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查伦敦交易所的市场划分。伦敦证交所分为不同层次和板块：(1)主板市场;(2)另类投资市场;(3)专业证券市场;(4)专业基金市场;(5)精英项目。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　93. 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　Ⅰ.身份

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查融资融券业务相关规定。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选 D 选项。

　　94. 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。

　　Ⅰ.资产周转率

　　Ⅱ.杠杆比率

　　Ⅲ.每股收益

　　Ⅳ.销售利润率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查净资产收益率的含义。公司各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，以净资产收益率(ROE)为例，著名的杜邦公式揭示了它的构成：净资产收益率(ROE)=净利润/净资产=净利润/销售收人×销售收人/总资产×总资产/净资产=销售利润率×资产周转率×杠杆比率因此，净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。

　　95. 证券公司在进行 IB 业务时可以从事的业务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理有关开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理期货交易

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括： 1)协助办理开户手续; 2)提供期货行情信息、交易设施; 3)中国证监会规定的其他服务。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　96. 我国证券市场监管体系包括( )。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.证券投资者保护基金

　　Ⅲ.证券登记结算公司

　　Ⅳ.行业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本题考查我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过 20 多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。证券登记结算公司不属于监管体系，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　97. 一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是( )。

　　Ⅰ.经济运行态势良好时，股票价格上升

　　Ⅱ.经济运行态势较差时，股票价格上升

　　Ⅲ.经济运行态势良好时，股票价格下降

　　Ⅳ.经济运行态势较差时，股票价格下降

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考查影响股价变动的宏观经济因素。国家或地区经济运行态势良好时，带动当地的金融市场，从而股票价格上升。反之，经济运行态势较差时，股票价格下降。故本题选 C 选项。

　　98. 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，以下适用简易程序的有( )。

　　Ⅰ.常规股票基金

　　Ⅱ.分级基金

　　Ⅲ.ETF

　　Ⅳ.货币基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查适用基金产品的注册程序。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII 基金、ETF 等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过 20 个工作日;对其他产品，如分级金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。故本题选 C 选项。

　　99. 表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于( )。

　　Ⅰ.担保承诺类业务

　　Ⅱ.代理投资融资服务类业务

　　Ⅲ.中介服务类业务

　　Ⅳ.财务顾问类业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查表外业务的内容。商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。财务顾问类业务属于中介服务类业务，也属于表外业务。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。

　　100. 募集机构不得通过下列( )渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公开出版资料

　　Ⅱ.户外广告

　　Ⅲ.海报

　　Ⅳ.电视电影等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查推介私募基金的渠道。募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：(1)公开出版资料; 2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真; 3)海报、户外广告;(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体; 5)公共、门户网站链接广告、博客等;(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;(7)未设置特定对象确定程序的讲座，报告会、分析会;(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和子邮件等通讯媒介; 9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会自律规则禁止的其他行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选 D 选项。

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