2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（9）_第3页

　　41.按照《人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是()。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

　　C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

　　D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

　　D (P203)我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

　　42.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为()。

　　A.6个月以上

　　B.12个月以上

　　C.1个月以上

　　D.3个月以上

　　B (P208)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

　　43.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.地方政府债

　　D.资产证券化证券

　　C (P210)我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。

　　44.《人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由()任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.国务院

　　D.国务院证券监督管理机构

　　D (P214)《人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　45.《人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定()。

　　A.对其股票交易做退市风险警示

　　B.暂停其股票上市交易

　　C.对其股票交易做特别处理

　　D.终止其股票上市交易

　　B (P219)《人民共和国证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近3年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　46.从2002年4月起，我国债券市场准入实行()。

　　A.备案制

　　B.审批制

　　C.标准制

　　D.注册制

　　A (P234)从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。

　　47.深证成分股指数由()家样本股组成。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　B (P243)深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　48.上证国债指数的样本是()。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　B (P247)上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权，基日为2002年12月31日，基点为100点。

　　49.公司实际分配的股息总是()税后净利润。

　　A.多于

　　B.等于

　　C.不确定

　　D.少于

　　D (P253)税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金的扣除，所以公司实际分配的股息总是少于税后净利润。

　　50.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A.利率风险

　　B.政策风险

　　C.信用风险

　　D.通货膨胀风险

　　C (P264)信用风险指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。债券的信用风险是债券不能到期还本付息的风险，是债券的主要风险，因为债券是需要按时还本付息的要约证券。政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。