2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（4）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.货币期权合约主要以( )为基础资产。

　　Ⅰ.美元

　　Ⅱ.日元

　　Ⅲ.英镑

　　Ⅳ.加拿大元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】货币期权又称为“外币期权”“外汇期权”，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亚元等为基础资产。

　　2.违反《人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得l倍以上10倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】违反《人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l0万元以上60万元以下的罚款。

　　3.集合竞价时，成交价格的确定原则有( )。

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

　　Ⅱ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　Ⅲ.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格

　　Ⅳ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.B【解析】集合竞价时，成交价格的确定原则：可实现最大成交量的价格;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。Ⅲ和Ⅳ均为连续竞价时的成交价格的确定原则。

　　4.形成金融市场证券化趋势的主要原因包括( )。

　　Ⅰ.国际银行贷款收缩

　　Ⅱ.发达国家实行金融自由化政策

　　Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术

　　Ⅳ.新金融工具的出现

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.A【解析】形成金融市场证券化趋势的主要原因有：(1)在债务危机的影响下，国际银行贷款收缩，促使筹资者纷纷转向证券市场。(2)发达国家从20世纪70年代以来实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展。(3)金融市场广泛采用电子计算机和通信技术，使市场能处理更大量的交易，更迅速、广泛地传送信息，对新情况迅速作出反应，设计新的交易程序，并把不同时区的市场连续起来，这为证券市场的繁荣提供了技术基础。(4)一系列新金融工具的出现，也促进了证券市场的繁荣。

　　5.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

　　Ⅰ.需要取得证券监管部门的业务许可

　　Ⅱ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统

　　Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.B【解析】证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

　　6.按照能否分散，可将金融风险分为( )。

　　Ⅰ.系统风险

　　Ⅱ.会计风险

　　Ⅲ.非系统风险

　　Ⅳ.经济风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.C【解析】按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

　　7.下列属于国际资本流动的有( )。

　　Ⅰ.国际援助

　　Ⅱ.引进外资

　　Ⅲ.发行国债

　　Ⅳ.外汇买卖

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　7.B【解析】国际资本流动，简言之，是指资本在国际间转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得、利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等。

　　8.下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.D【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。(4)决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　9.下列属于证券公司应依法履行的诚信义务的有( )。

　　Ⅰ.证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动

　　Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

　　Ⅳ.证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票和收受他人赠送的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】证券公司应依法履行的诚信义务主要有：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。(3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。(8)证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。

　　10.我国股票发行价格可以( )。

　　Ⅰ.等于票面金额

　　Ⅱ.超过票面金额

　　Ⅲ.低于票面金额

　　Ⅳ.任意金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　10.A【解析】根据《人民共和国公司法》的规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。

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