2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（4）

　　一、选择题

　　1.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　1.B【解析】金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。

　　A.代销方式

　　B.承销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

　　2.A【解析】证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　3.证券投资基金的特征不包括( )。

　　A.集合投资

　　B.分散风险

　　C.专业理财

　　D.分散投资

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　　3.D【解析】证券投资基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：(1)集合投资。(2)分散风险。(3)专业理财。

　　4.下列关于平台交易的说法中，正确的是( )。

　　A.报价交易中，交易商必须以匿名方式申报

　　B.报价交易中，交易商必须以实名方式申报

　　C.询价交易中，交易商必须以匿名方式申报

　　D.平台交易采用报价交易和询价交易两种方式

　　4.D【解析】平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商必须以实名方式申报。

　　5.影响股票市场价格最直接的因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　5.A【解析】股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。由于影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。

　　6.下列期权中，又被称为“认沽权”的是( )。

　　A.看涨期权

　　B.看跌期权

　　C.股权类期权

　　D.货币期权

　　6.B【解析】看跌期权也被称为“认沽权”，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　7.中国外汇交易中心总部设在( )。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大连

　　D.深圳

　　7.B【解析】中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。

　　8.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。

　　A.货币期权

　　B.互换期权

　　C.利率期权

　　D.股票期权

　　8.D【解析】按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。

　　9.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.统一存管

　　9.B【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　10.下列关于股东表决权的说法中，不正确的是( )。

　　A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

　　B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

　　C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

　　10.D【解析】股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。