2019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真模拟题（10）_第5页

　　(71) 契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。

　　(72) 证券投资基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.基金丰富了投资者的投资方式

　　Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展

　　Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资基金的作用有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道;②有利于证券市场的稳定和发展。

　　(73) 根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有( )。

　　Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(74) 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管

　　;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息：(9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权。所以Ⅳ选项错误.

　　(75) 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。

　　Ⅰ.定期交易系统Ⅱ.连续交易系统

　　Ⅲ.指令驱动系统Ⅳ.报价驱动系统

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统：从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故Ⅲ、Ⅳ项正确。

　　(76) 目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。

　　Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票

　　Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：(1)原STAO(全国证券交易自动报价系统)、NET(全国证券交易系统)挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让;(2)非上市股份有限公司的股份报价转让.目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交.

　　(77) 基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。

　　Ⅰ.能较好地认识基金的性质、来源和种类

　　Ⅱ.能较准确地度量风险

　　Ⅲ.能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合

　　Ⅳ.能在市场变动时及时对投资组合进行更新

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人作为专业投资机构，比普通投资者在风险管理方面具有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险.并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合，在市场变动的情况下.及时地对投资组合进行更新.从而将基金资产风险控制在预定的范围内等。

　　(78) 我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。

　　Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

　　(79) 财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。

　　Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发

　　Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息

　　Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价

　　Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(80) 下列属于资本市场特点的有( )。

　　Ⅰ.期限长Ⅱ.流动性较差

　　Ⅲ.风险大Ⅳ.收益较大

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　资本市场特征：(1)期限长、流动性较差。筹集的资金多用于解决中长期融资需求.故流动性和变现性相对较弱。(2)风险大、收益较高。融资期限长，市场价格易波动，风险大。

　　(81) 证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.并按交易日制作证券行情表，予以公布。

　　(82) 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有( )。

　　Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列

　　Ⅱ.恒生指数期货

　　Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列

　　Ⅳ.上证综合指数期货

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。

　　(83) 证券交易市场包括( )。

　　Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所

　　Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　(84)定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括( )。

　　Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性

　　Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低

　　Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性

　　Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　定期交易系统和连续交易系统有着不同的特点。定期交易的特点有：(1)批量指令可以提供价格的稳定性;(2)指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性：(2)交易过程中提供更多的价格信息.

　　(85) 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。

　　Ⅰ.投资者的身份不同

　　Ⅱ.期限和发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金单位交易方式和价格计算标准不同

　　Ⅳ.投资策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(86) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。

　　(87) 关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:我国《公司法》规定，公司股东应该遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益：不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益.

　　(88) 按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按证券发行主体不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券、公司证券。政府证券包括中央政府债券和地方政府债券。

　　(89) 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　决定基金封闭期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短：二是宏观经济形势。

　　(90)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有( )。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略