2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(6)_第9页

　　25[单选题] 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(  )。

　　Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　26[单选题] 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得(　　)。

　　Ⅰ.伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述

　　Ⅱ.协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件

　　Ⅲ.从事不正当竞争

　　Ⅳ.利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第六条，为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。

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　　27[单选题] 在首次公开发行股票招股说明书中，经常性关联交易的披露内容包括(　　)。

　　Ⅰ.关联交易占当期同类型交易的比重

　　Ⅱ.发行人消除或减少此类关联交易的措施

　　Ⅲ.关联交易占当期营业收入或营业成本的比重

　　Ⅳ.交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 在首次公开发行股票招股说明书中，对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。

　　28[单选题] 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离

　　Ⅱ.证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　Ⅲ.财务顾问的服务对象主要是企业、上市公司

　　Ⅳ.投资顾问和财务顾问的服务内容有区别，但是并没有本质上的差异

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅱ项，证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴;Ⅳ项，投资顾问和财务顾问的服务对象、服务内容有本质差异，业务行为应当分别规范。

　　29[单选题] 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?(　　)

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.增资扩股

　　Ⅳ.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　30[单选题] 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有(　　)。

　　Ⅰ.向客户介绍证券基础知识

　　Ⅱ.对客户进行开户指导

　　Ⅲ.客户的关系维护

　　Ⅳ.向客户提示投资产品的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。Ⅰ项属于售前服务，Ⅲ项属于售后服务。

　　31[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券交易对象

　　Ⅲ.证券经纪商

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　32[单选题] 委托单不同于委托合同之处表现为(　　)。

　　Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

　　Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章

　　Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

　　Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项属于二者的相同之处;Ⅳ项，经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。