2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(6)_第7页

　　9[单选题] 监事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事会还行使下列职权：①提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;②向股东大会会议提出提案;③依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;④公司章程规定的其他职权。

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　　10[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(　　)。

　　Ⅰ.接受客户的全权委托

　　Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　11[单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列(　　)行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

　　Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务

　　Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　12[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在(　　)或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　Ⅰ.法人持股

　　Ⅱ.工会持股

　　Ⅲ.职工持股会持股

　　Ⅳ.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的招殷说明书中，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况;进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

　　13[单选题] 证券公司的(　　)之间需要实行隔离制度。

　　Ⅰ.发布研究报告业务与财务顾问业务

　　Ⅱ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

　　Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务

　　Ⅳ.发布研究报告业务与证券自营业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　14[单选题] 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为(　　)。

　　Ⅰ.无差异市场营销策略

　　Ⅱ.集中性市场营销策略

　　Ⅲ.综合性市场营销策略

　　Ⅳ.差异性市场营销策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 一般根据选择的细分市场数目和范围可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略。实行差异性营销策略和无差异营销策略，企业均是以整体市场作为营销目标，试图满足所有消费者在某一方面的需要。集中性营销策略则是集中力量进入一个或少数几个细分市场，实行专业化生产和销售。

　　15[单选题] (　　)的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　16[单选题] 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。