2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（6）_第2页

　　11.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均(含最后一笔交易)。

　　A. 1分钟

　　B. 4分钟

　　C. 2分钟

　　D. 4分钟

　　正确答案：A

　　解析：上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　12.沪深300指数采用()修正。

　　A. 除数修正法

　　B. 加权平均法

　　C. 市值总价加权法

　　D. 派许加权方法

　　正确答案：A

　　解析：沪深300指数采用除数修正法修正。当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。

　　13.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向( )负责。

　　A. 董事会

　　B. 证券监督管理部门

　　C. 监事会

　　D. 股东会

　　正确答案：A

　　解析：总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

　　14.需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。

　　B. 证券经纪业务

　　C. 证券自营业务

　　D. 证券承销与保荐业务

　　A. 专项资产管理业务许可

　　正确答案：A

　　解析：证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。

　　15.基金托管人必须对( )负责，保证资产安全。

　　A. 基金份额持有人

　　B. 基金经理

　　C. 证券交易所

　　D. 基金管理人

　　正确答案：A

　　解析：基金托管人必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽责，保证资产安全，提高资产的报酬。

　　16.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A. 债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等

　　B. 封闭式基金与开放式基金

　　C. 成长型基金与收入型基金

　　D. 契约型基金与公司型基金

　　正确答案：A

　　解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。

　　17.( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

　　A. 信贷融资

　　B. 直接融资

　　C. 间接融资

　　D. 境外融资

　　正确答案：C

　　解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　18.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A. 平衡协商机制

　　B. 均分机制

　　C. 行政指令机制

　　D. 固定对价机制

　　正确答案：A

　　解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　19.我国债券市场的主体部分是( )。

　　A. 固定收益债券市场

　　B. 全国银行间债券市场

　　C. 交易所市场

　　D. 企业债市场

　　正确答案：B

　　解析：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　20.( )，证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

　　A. 2012年

　　B. 2010年

　　C. 2011年

　　D. 2009年

　　正确答案：B

　　解析：2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

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