2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（7）

　　1.下列关于公开发行企业债券的说法，正确的是()。

　　A. 有限责任公司净资产额不低于人民币3000万元

　　B. 股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元

　　C. 累计债券余额不超过发行人净资产的50%

　　D. 最近3年平均可分配利润(净利润)为债券1年利息的1.5倍

　　正确答案：B

　　解析：公开发行企业债券的条件包括：①股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元;②累计债券余额不超过公司净资产额的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策：用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的，比照该比例;用于调整债务结构的，不受该比例限制;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%;⑤债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;⑥已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付利息的状态;⑦最近3年无重大违法违规行为。

　　2.中国证券业协会是证券业的自律组织，是()。

　　A. 不以营利为目的的国有独资企业

　　B. 中国证监会的派出机构

　　C. 社会团体法人

　　D. 非法人单位

　　正确答案：C

　　解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　3.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可，并遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　A. 中国证监会

　　B. 上海证券交易所

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 中国金融期货交易所

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　4.国际货币基金组织总部位于()。

　　A. 华盛顿

　　B. 巴黎

　　C. 日内瓦

　　D. 伦敦

　　正确答案：A

　　解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　5.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期权市场中，通过()形成期货价格的功能。

　　A. 公开招标

　　B. 事先定价

　　C. 抽签

　　D. 集中竞价

　　正确答案：D

　　解析：价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

　　6.证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现( )最大化。

　　A. 专项增值

　　B. 资产种类

　　C. 管理费收入

　　D. 资产收益

　　正确答案：D

　　解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

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　　7.中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端。

　　A. 合格境内机构投资者

　　B. 主权财富基金

　　C. 信托投资公司

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　8.1987年，( )证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特区

　　D. 上海浦东

　　正确答案：C

　　解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　9.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。

　　A. 首要赔偿

　　B. 连带赔偿

　　C. 比例赔偿

　　D. 补充赔偿

　　正确答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　10.社会保障基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A. 金融债

　　B. 国债

　　C. 企业债

　　D. 股票

　　正确答案：B

　　解析：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

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