2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（6）

　　1.1998年《人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由( )推荐，由( )审核，( )核准。

　　A. 主承销商，证券业协会，中国证监会

　　B. 主承销商，发行审核委员会，中国证监会

　　C. 中国证监会，主承销商，发行审核委员会

　　D. 发行审核委员会，证券业协会，中国证监会

　　正确答案：B

　　解析：1998年《人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会(以下简称“发审委”审核，中国证监会核准。

　　2.以下挂牌要求最高的是( )。

　　A. 中小企业板块

　　B. 新三板

　　C. 区域股权市场

　　D. 券商柜台市场

　　正确答案：A

　　解析：场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。

　　3.( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　解析：证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

　　A. 发行与回购

　　B. 筹资与投资

　　C. 一级市场与二级市场

　　D. 投资与并购

　　正确答案：B

　　解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

　　5.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )。

　　A. 上市公司和基金

　　B. 证券公司和银行

　　C. 企事业法人和境外投资者

　　D. 机构法人和自然人

　　正确答案：D

　　解析：证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者。

　　6.金融市场的主要参与者不包括()。

　　A. 政府部门

　　B. 金融机构

　　C. 公益组织

　　D. 个人

　　正确答案：C

　　解析：金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。(2)工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。(3)金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。(4)个人。个人是市场上的资金供应者。

　　7.下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是( )。

　　A. 国内首家证券交易市场

　　B. 交易采用电脑自动撮合成交的方式

　　C. 上海证券交易所成立于1992年11月26日

　　D. 交易时间为每周一至周五

　　正确答案：C

　　解析：上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　8.下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

　　A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D. 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　正确答案：D

　　解析：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　9.通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A. 场外发行

　　B. 交易所发行

　　C. 网下发行

　　D. 证券交易所交易系统发行

　　正确答案：D

　　解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　10.证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A. 16:00前

　　B. 收市后

　　C. 22:00前

　　D. 开市前

　　正确答案：D

　　解析：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

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