2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（7)_第3页

　　41[单选题] 经济体系中运行的市场类型不包括(　　)。

　　A.要素市场

　　B.产品市场

　　C.资本市场

　　D.金融市场

　　参考答案：C

　　参考解析：经济体系中的市场是非常重要的。经济体系中运行的三种市场类型是：要素市场、产品市场、金融市场。

　　42[单选题] 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前(　　)个工作日，按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。

　　43[单选题] 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

　　44[单选题] 保险公司申请募集次级债，应当符合募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的(　　)的要求。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：B

　　参考解析： 保险公司申请募集次级债，应当符合下列条件：①开业时间超过3年;②经审计的上年度末净资产不低于人民币5亿元;③募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的50%;④具备偿债能力;⑤具有良好的公司治理结构;⑥内部控制制度健全且能得到严格遵循;⑦资产未被具有实际控制权的自然人、法人或者其他组织及其关联方占用;⑧最近两年内未受到重大行政处罚;⑨中国保监会规定的其他条件。

　　45[单选题] 依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从(　　)开始，地方政府只能通过发行债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机制及相应的配套制度做出原则性安排。

　　A.2013年

　　B.2014年

　　C.2015年

　　D.2016年

　　参考答案：C

　　参考解析： 依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从2015年开始，地方政府只能通过发行债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机制及相应的配套制度做出原则性安排。

　　46[单选题] 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是(　　)。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　参考答案：A

　　参考解析：机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　47[单选题] 关于证券发行市场论述错误的是(　　)

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　C.证券发行市场通常有固定场所

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

　　48[单选题] 公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是(　　)。

　　A.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　B.累计债券余额不超过发行人净资产的60%

　　C.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

　　D.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

　　参考答案：B

　　参考解析： 略

　　49[单选题] 保荐制度不包括(　　)。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　参考答案：A

　　参考解析： 略

　　50[单选题] 债券的发行价格高于面值称为(　　)。

　　A.平价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.超卖发行

　　参考答案：B

　　参考解析： 债券的溢价发行是指债券以高于面值的价格发行。