2018年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题（5)_第3页

　　41[单选题] 证券投资基金投资者自取得基金份额之日起即成为(　　)，依法享受权利并承担义务。

　　A.基金合伙人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金公司的股东

　　D.基金的发起人

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

　　42[单选题] 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的(　　)分类。

　　A.付息方式

　　B.债券形态

　　C.发行额度

　　D.发行主体

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D债券可以依据不同的标准进行分类，具体为：①根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;②根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券;③根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

　　43[单选题] 关于股票的清算价值，下列说法正确的是(　　)。

　　A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

　　B.股票的清算价值应与账面价值相等

　　C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　44[单选题] 关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合

　　规检查等制度

　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

　　C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

　　45[单选题] 通货膨胀对股价的影响为(　　)。

　　A.只有刺激股市的作用

　　B.只有抑制股市的作用

　　C.影响不大

　　D.既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D通货膨胀对股价的影响较为复杂，它既有刺激股市的作用.又有抑制股市的作用。

　　46[单选题] 非证券金融市场不包括(　　)。

　　A.信托市场

　　B.融资租赁市场

　　C.股票市场

　　D.股权投资市场

　　参考答案：C

　　参考解析：所谓非证券金融市场，指的是金融市场中除了证券市场以外的市场，证券市场即狭义的资本市场(主要包括股票市场和债券市场)。非证券金融市场包括货币市场、股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、衍生品市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场，等等，其中部分市场在前面金融市场分类中已经有过介绍，如货币市场、外汇市场、黄金市场、保险市场。

　　47[单选题] 以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以(　　)为主要中介目标。

　　A.长期利率

　　B.货币供应量或其变动率

　　C.贷款量

　　D.短期利率

　　参考答案：B

　　参考解析：以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以货币供应量或其变动率为主要中介目标。

　　48[单选题] 全额成交或撤销申报如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则(　　)。

　　A.未成交部分自动撤销

　　B.申报全部自动撤销

　　C.申报等待再报价

　　D.由高到低撤销

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则申报全部自动撤销。

　　49[单选题] 关于融资融券交易保证金以下说法不正确的是(　　)。

　　A.为了控制市场风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金

　　B.保证金可以是现金

　　C.保证金可以以证券充抵

　　D.投资者提交的保证金以及投资者融资买人的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物

　　参考答案：A

　　参考解析：为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以以证券充抵。投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物。

　　50[单选题] 投资者则通过(　　)在证券交易所进行证券买卖。

　　A.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司

　　D.证券经纪商

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。