2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识题库十一_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.对证券投资基金的特点认识正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值

　　Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益

　　Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案

　　Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下对开放式基金说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回

　　Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。

　　Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费

　　Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下对ETF说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式

　　Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.决定封闭式基金封闭期限长短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.决定债券再投资收益的主要因素是(　　)。

　　Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入

　　Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为(　　)。

　　Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.以下属于非系统性风险的是(　　)。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险

　　Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有(　　)。

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

　　Ⅲ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题参考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分别反映了证券投资基金集合投资、分散风险、专业理财的特点。

　　2.【答案】C。解析：开放式基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回.因此.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金需要以现金形式保持一部分资金。

　　3.【答案】D。解析：通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。

　　4.【答案】B。解析：设立基金管理公司，应当注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。

　　5.【答案】C。解析：ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。

　　6.【答案】A。解析：决定基金封闭期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短：二是宏观经济形势。

　　7.【答案】B。解析：决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

　　8.【答案】C。解析：固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.

　　9.【答案】C。解析：购买力风险属于系统性风险。

　　10.【答案】B。解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。